盈透证券(IBKR)转仓指南 (2026) - 美股ACATS与港股FOP全流程
一、美股转仓 (ACATS)
美股券商之间可以通过美国国家证券清算公司（NSCC）的自动账户转账服务（Automated Customer Account Transfer Service, ACATS），将您在美国其他经纪公司的全部或部分美股股票、期权和现金转至您的IBKR账户。
1.1 注意事项
- 券商支持：转出方券商必须支持ACATS服务，请务必先向对方客服确认。
- 账户信息匹配：转出和转入双方的账户姓名（Account Title）、税务识别号（Tax ID）和账户类型（如个人、联名）必须完全一致，否则转账会失败。
- 净资产转移：仅限转移净资产，不支持转移融资融券的负债部分。
- 产品支持：仅允许转入IBKR可交易的产品（少部分场外交易-OTC股票等可能不支持）。
- 账户激活：您的IBKR账户需至少存入100美元以激活，否则转仓申请可能会被IBKR拒绝。
- 处理时间：ACATS转仓由接收方（即IBKR）发起，通常需要4-8个工作日处理。
- 资金冻结期：转仓成功后的10个工作日内，禁止从IBKR账户转出现金或再次转出头寸。
- 期权限制：行业惯例，本周内到期的期权无法进行转仓。
- 费用：IBKR接收头寸不收取任何费用，转出方是否收费，请咨询对方券商工作人员。
操作流程：
登录IBKR账户管理页面后，选择【转账与支付】。
再选择【转账头寸】，然后点击【转入】。
在“您的资产目前由哪家公司持有？”下，地区选择【美国】。
接下来，在转账方式中选择【所有资产（ACATS）】，并填写您要转出的券商信息。
二、港股转仓 (FOP)
港股转仓通常使用FOP（Free of Payment，免费交收）的方式进行，即将您在其他券商持有的港股股票转移至您的IBKR账户。
2.1 注意事项
- 仅限多头股票：FOP转仓只能转移您持有的股票多头头寸，不支持转移融资融券的负债部分。
- 双方通知：您在IBKR后台发起转仓申请后，还必须主动联系并通知您的转出券商，授权他们执行转出操作。通常需要向他们提交IBKR生成的【客户转账授权书】。
- 费用：IBKR接收不收费，但绝大部分转出券商会收取一定的转仓费用，具体金额请咨询对方公司。
操作流程：
登录IBKR网页账户管理后，选择【转账与支付】-【转账头寸】，地区选择【中国香港特别行政区】。
随后在转账方式中选择【基础FOP（Basic FOP）】，并输入转出券商的信息。
点击【添加资产】以指定您希望转入的股票。
重要提示：搜索港股时，必须去掉股票代码前面的0。例如，腾讯控股的代码是00700，您只需输入【700】进行搜索。
选择股票后，输入您希望转入的【数量】。
确认您添加的资产信息无误后，继续下一步。
完成信息登记后，系统会生成一份【客户转账授权书】。您需要下载、打印、签署这份文件，然后提交给您的转出券商，以授权他们将股票转出至IBKR。
